СОДЕРЖАНИЕ

 

ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ3

ВВЕДЕНИЕ4

1ОСОБЕННОСТИ УСТАНОВЛЕНИЯ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ДОКАЗЫВАНИЮ ПО ДЕЛАМ О ПОДГОТОВКЕ УБИЙСТВ ПО НАЙМУ11

1.1ОСОБЕННОСТИ ПРЕДМЕТА ДОКАЗЫВАНИЯ ПО ДЕЛАМ О ПОДГОТОВКЕ УБИЙСТВ ПО НАЙМУ11

1.2ОБЩИЕ ВОПРОСЫ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ В ДОКАЗЫВАНИИ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ39

2ПРОЦЕСС ДОКАЗЫВАНИЯ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ ДОСУДЕБНОГО ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛАМ О ПОДГОТОВКЕ УБИЙСТВ ПО НАЙМУ63

2.1ОСОБЕННОСТИ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЙ И СООБЩЕНИЙ О ПОДГОТОВКЕ УБИЙСТВ ПО НАЙМУ63

2.2ОРГАНИЗАЦИОННО-ТАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ДОКАЗЫВАНИЯ ПО ДЕЛАМ О ПОДГОТОВКЕ УБИЙСТВ ПО НАЙМУ72

2.3ТИПИЧНЫЕ СИТУАЦИИ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ ПРОЦЕССА ДОКАЗЫВАНИЯ ПО ДЕЛАМ О ПОДГОТОВКЕ УБИЙСТВ ПО НАЙМУ103

ЗАКЛЮЧЕНИЕ136

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ140

ПРИЛОЖЕНИЕ А149

ПРИЛОЖЕНИЕ Б150

ПРИЛОЖЕНИЕ В151

 

 

 ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

РК— Республика Казахстан

МВД РК— Министерство внутренних дел Республики Казахстан

СНГ— Содружество независимых государств

УПК РК— Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан

НЛП— нейро-лингвистическое программирование

УК РК— Уголовный кодекс Республики Казахстан

ОРМ— оперативно-розыскные мероприятия

ОРД— оперативно-розыскная деятельность

КарЮИ— Карагандинский юридический институт

СПб— Санкт-Петербург

ОВД— органы внутренних дел

КарМК— Карагандинский металлургический комбинат

ФЗ— Федеральный закон

РФ— Российская Федерация

ГУВД— Главное управление внутренних дел

ШНС— штатный негласный сотрудник

КНБ— Комитет национальной безопасности

МО— Министерство обороны

КРКобАП— Кодекс Республики Казахстан об административных

правонарушениях

СССР— Союз Советских Социалистических Республик

МООП— Министерство охраны общественного порядка

МП— малое предприятие

СМИ— средства массовой информации

ТОО— товарищество с ограниченной ответственностью

 

 

 

 ВВЕДЕНИЕ

АКТУАЛЬНОСТЬ ТЕМЫ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ. Статья 1 Кон-ституции РК провозглашает высшей ценностью нашего общества жизнь человека. В Послании народу Казахстана «Казахстан на пути ускоренной экономической, социальной и политической модернизации» от 18 февраля 2005 г. Глава государства подтвердил приверженность к политическому курсу последовательного развития гражданского общества, обеспечения прав и свобод граждан, усиления их гарантий в рамках уголовного судопроизводства.

Исторически сложившаяся в республике ориентация деятельности уголовной юстиции не столько на пресечение преступных посягательств на жизнь человека, сколько на обеспечение неотвратимости наказания за уже совершенные убийства, не соответствует основополагающим правовым принципам нашего государства.

В системе МВД РК учет убийств по найму ведется с 1992 г., в то время как официальная правовая статистика фиксирует эти преступления только с 2001 г. Динамика убийств по найму имеет тенденцию к устойчивому росту. Если в 1992 г. зарегистрировано всего 3 преступления этого вида, то в 2001 г. — 78, а в 2004 г. — уже 93. Несмотря на то, что их количество относительно невелико (например, в 2004 г. удельный вес в общей структуре всех убийств с покушениями по стране составил 4,4 %) проблема их предотвращения, раскрытия и изобличения виновных становится все более актуальной и, вероятно, останется таковой в обозримом будущем в связи с устойчивой тенденцией привнесения криминальных способов разрешения коллизии тех или иных интересов, повышенной общественной опасностью.

Анализ правовой статистики свидетельствует об относительно удовлетворительных показателях раскрываемости убийств по найму в Казахстане: 1992 г. — 66,6 %; 1993 г. — 28,5 %; 1994 г. — 100 %; 1995 г. — 100 %; 1996 г. — 77,7 %; 1997 г. — 27,2 %; 1998 г. — 77,7 %; 1999 г. и 2000 г. — нет официальных данных; 2001 г. — 90,0 %; 2002 г. — 90,2 %; 2003 г. — 86,1 %; 2004 г. — 85,7 %. Но даже увеличение раскрываемости до 100 % не в состоянии изменить наступивших необратимых последствий данного вида преступления.

Приоритетной задачей правоохранительных органов должно являться именно пресечение процесса подготовки убийств (в том числе убийств по найму) с тем, чтобы не допустить оконченного посягательства на жизнь, а задачи уголовно-процессуального доказывания по необходимости должны решаться во вторую очередь. Однако подавляющее большинство проведенных исследований в теории уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности сконцентрировано на разработке рекомендаций по повышению эффективности расследования уже совершившихся преступлений.

В отечественной науке уголовно-процессуального права и теории доказательств исследования в данном научном направлении представлены диссертациями на соискание ученой степени кандидата юридических наук: Т. А. Ку-ли-ба-евым «Расследование и предупреждение убийств, совершаемых по найму» (Алматы, 2000 г.); А. С. Жиенбаевым «Особенности расследования убийств по найму с использованием тактических операций» (Алматы, 2000 г.). В СНГ защищены сходные кандидатские диссертации — А. И. Бородулин «Методические и тактические основы расследования убийств, совершаемых наемными лицами» (М., 1996 г.); В. Е. Коновалова «Убийства: искусство расследования» (Харьков, 2001 г.).

В то же время вопросы сочетания и взаимовлияния процесса доказывания преступной деятельности лиц, готовящих убийство по найму, и оперативно-розыскной деятельности по пресечению подготовки этого преступления на стадии приготовления остаются практически не исследованными. Опираясь на результаты названных изысканий, мы предприняли попытку осветить именно эти аспекты доказывания по делам об убийствах по найму.

Приведенные нами аргументы с очевидностью свидетельствуют об актуальности избранной темы диссертационного исследования.

ЦЕЛЬ И ЗАДАЧИ ИССЛЕДОВАНИЯ. Цель настоящей работы заключаются в формулировании выводов и разработке предложений и рекомендаций, направленных на повышение эффективности досудебного производства по делам о подготовке убийств по найму, основанных на комплексном исследовании теоретико-прикладных вопросов доказывания.

Для достижения поставленных целей решались задачи общего и частного характера:

 исследование особенностей предмета доказывания по делам о подготовке убийств по найму;

 анализ общих вопросов использования в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности;

 изучение особенностей рассмотрения заявлений и сообщений о преступлениях, связанных с приготовлением к убийству по найму;

 исследование организационно-тактических вопросов доказывания по делам о подготовке убийств по найму;

 разработка алгоритмов действий органов уголовного преследования в типичных процессуальных ситуациях, возникающих на первоначальном этапе досудебного производства по изучаемой категории дел;

 выявление пробелов и противоречий в соответствующих нормах оте-чественного законодательства;

 анализ и обобщение материалов следственной практики по данной проблеме;

 разработка предложений по совершенствованию уголовно-процес-су-аль-ного, уголовного и оперативно-розыскного законодательства как условия оптимизации процесса доказывания по делам о приготовлении особо тяжких замаскированных преступлений.

ОБЪЕКТ И ПРЕДМЕТ ИССЛЕДОВАНИЯ. Объектом диссертационного исследования выступают правоотношения, возникающие на первоначальном этапе досудебного производства по делам о подготовке убийств по найму.

Предметом исследования являются нормативные предписания и положения, содержащиеся в уголовно-процессуальном, уголовном, оперативно-розы-ск-ном законодательстве РК, складывающаяся в этом направлении следственная и оперативная практика органов уголовного преследования Республики Казахстан.

МЕТОДОЛОГИЧЕСКАЯ, НОРМАТИВНО-ПРАВОВАЯ И НАУЧНАЯ ОСНОВА ИС-СЛЕ--ДОВАНИЯ. Методологической основой диссертационного исследования явился диалектический метод познания объективной действительности. Соискатель использовал в качестве научного инструментария такие общенаучные и частные методы: анализ, синтез, аналогия, сравнительное правоведение, системно-структурный и конкретно-социологический. Им также применен логико-юридический анализ норм уголовно-процессуального и оперативно-розыскного законодательства.

Нормативно-правовая основа диссертационного исследования охватывает нормативные предписания уголовного, уголовно-процессуального, оперативно-розыскного законодательства РК.

Исходной теоретической основой работы послужили труды известных ученых в области уголовно-процессуального, уголовного права, криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности. Кроме того, автор обращался к научным разработкам в философии науки, нейро-лингвистического программировании (НЛП).

ЭМПИРИЧЕСКАЯ БАЗА ИССЛЕДОВАНИЯ. Обоснованность и достоверность выводов, предложений и рекомендаций, сформулированных в диссертации, подтверждается тем, что они базируются на комплексном анализе теории и практики доказывания по делам о приготовлении убийств по найму.

Эмпирическая база исследования включает изучение и обобщение ряда уголовных дел, по которым преступный замысел не был доведен до реализации, а также дел, по которым имелась возможность пресечь преступления на стадии подготовки. Исследованный эмпирический материал отвечает требованию репрезентативности. В диссертации подверглись анализу эмпирические данные, полученные другими авторами, работы посвящены вопросам расследования убийств по найму.

Соискатель опирался на личный 30-летний опыт следственной работы, в том числе на руководящих должностях высшего уровня в системе МВД РК.

НАУЧНАЯ НОВИЗНА ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ. В науке уголовно-процессуального права Республики Казахстан и России проблемы доказывания по делам об убийствах по найму подвергались монографическому иссле-до-ва-нию только применительно к оконченным преступлениям.

В отличие от ранее проведенных исследований в настоящей работе впервые на постсоветском правовом пространстве предпринята попытка специального изучения проблем доказывания по делам об убийствах по найму на этапе приготовления к преступлению, когда сохраняется возможность путем влияния на ситуацию предотвратить наступление необратимых для жертвы последствий и обеспечить процессуальные условия для изобличения виновных лиц.

Соискатель впервые в Казахстане предлагает ввести в науку уголовного процесса понятие упреждающего (преактивного) расследования. Новизна работы также обусловлена специфичностью предмета доказывания по делам о подготовке убийств по найму, постановкой вопроса о разработке оперативно-процессуальных основ доказывания по делам данной категории, исследованием выделенных автором типичных процессуальных и оперативно-тактических ситуаций, возникающих в первоначальном этапе досудебного производства по делам о подготовке убийств по найму, и алгоритмизацией действий органов уголовного преследования в таких ситуациях.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ:

1. В отличие от оконченных преступлений, по которым элементы предмета доказывания находятся в состоянии статики, являются свершившимися фактами прошлого, для дел о приготовлении убийства по найму характерно динамичное изменение обстоятельств, входящих в предмет доказывания. При этом доказательственная деятельность осуществляется в одном пространственно-временном режиме с процессом приготовления к убийству по найму и проведением оперативно-розыскных мероприятий по пресечению готовящегося преступления. Изложенное предопределяет специфику всего процесса доказывания по исследуемой нами категории дел, особенно на первоначальном этапе уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности.

2. Специфика предмета доказывания по делам о подготовке убийств по найму (как и по делам о подготовке иных замаскированных преступлений) заключается в особой значимости доказывания субъективной стороны преступления, без чего невозможно сделать вывод о преступности отдельных деяний, входящих в структуру подготовки «заказного» убийства. Данная специфика обусловливает особенности трансформации вербальной информации в доказательства по уголовному делу. Свидетельские показания по исследуемой категории дел легко видоизменяются в случае посткриминального воздействия на носителей доказательственной информации и в этой связи нами предлагаются система мер обеспечения устойчивости и надежности доказывания.

3. Ввиду того, что основным поводом и основанием к возбуждению уголовного дела о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 24 и п. «з» ч. 2 ст. 96 УК РК, выступают сведения, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности и легализуемые в форме рапорта оперативного сотрудника, целесообразно законодательное признание результатов оперативно-розыскной деятельности, указывающих на признаки преступления, в качестве самостоятельного повода к возбуждению уголовного дела.

4. С учетом возможности поступления заявлений о подготовке убийств по найму и явки с повинной соучастников приготовительной преступной деятельности ч. 2 ст. 178 УПК РК необходимо дополнить следующим положением: «Заявитель, по его желанию, после установления его личности может в дальнейшем фигурировать в деле под избранным им псевдонимом. Сведения об анкетных данных заявителя хранятся отдельно от материалов доследственной проверки и уголовного дела».

5. В целях охраны и защиты прав и законных интересов граждан, обеспечения законности и обоснованности оперативно-розыскных мероприятий по обеспечению процесса доказывания по делам о подготовке убийств по найму целесообразно законодательно закрепить порядок заведения дел оперативного учета только с согласия прокурора, имеющего право санкционировать проведение оперативно-розыскных мероприятий. Следователь, специализирующийся на раскрытии «заказных» убийств, по делам о подготовке убийств по найму должен подключаться к процессу доказывания с момента получения первичных оперативных данных.

Следователь, наряду с прокурором, может участвовать в разработке письменного задания конфиденту или штатному негласному сотруднику, осуществляющим внутреннее наблюдение за лицами, готовящими убийство по найму, с определением диктуемых интересами доказывания пределов тактической активности участников оперативно-розыскных действий. Соответствующими дополнениями ч. 7 ст. 64 УПК РК следователю должно быть предоставлено право поручать проведение конкретных оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) по обеспечению сбора доказательственного материала по делам о подготовке убийств по найму

6. Перечень оперативно-розыскных мероприятий, установленный ст. 11 Закона РК «Об оперативно-розыскной деятельности», должен быть дополнен оперативным экспериментом, допускающим возможность создания контролируемой ситуации и использования в доказывании данных о криминальном поведении участников подготовки убийства по найму в условиях такой ситуации.

7. Задачи уголовно-процессуального доказывания по исследуемой и смежным категориям дел могут успешно решаться в рамках принципиально новой оперативно-процессуальной формы закрепления результатов ОРМ, обеспечивающей достоверность и допустимость доказательств, а также предусматривающей гарантии против фальсификации результатов ОРМ. Перед теориями доказательств и оперативно-розыскной деятельности стоит задача разработки «технологии» обеспечения прав, свобод и законных интересов лиц — объектов оперативно-розыскной деятельности (ОРД) — иными словами, разработки оперативно-процессуальных норм и форм, корреспондирующих уголовно-процес-суальным и строгого научного обоснования необходимости закрепления этих норм и форм в законе

8. Опираясь на теоретико-прикладной анализ проблем доказывания приготовления убийства по найму, нами выявлены и систематизированы типичные и процессуальные и оперативно-тактические ситуации, в которых происходит выявление приготовительных действий лиц, готовящих такое преступление. Все рассмотренные нами 6 процессуальных и оперативно-тактических ситуаций по исследуемым делам могут быть редуцированы либо к ситуации 1 (поступают сведения о поиске кем-либо (заказчик, посредник) кандидата в убийцы для уничтожения конкретного лица), либо к ситуации 6 (имеются данные о заказчике (посреднике), намеченной жертве и потенциальном исполнителе убийства).

9. Ситуация 1 оптимально разрешается в результате оперативно-преак-тив-ной (упреждающей) криминалистической игры, заключающейся в создании условий, с одной стороны, исключающих доведение преступления до конца, а с другой стороны — обеспечивающих возможность сбора доказательственного материала в отношении лиц, готовящих убийство по найму. Основным методом указанной криминалистической игры является метод внутреннего (агентурного) наблюдения, реализуемый в форме оперативного внедрения и имитации соучастия в приготовительной деятельности, вспомогательную роль играют методы внешнего контроля (наблюдение, прослушивание переговоров и так далее). Однако возможность использования в доказывании результатов оперативного внедрения ограничивается отсутствием адекватной процессуальной формы, позволяющей обеспечить как гарантии интересов объектов уголовного преследования, так и должный уровень конспирации. В настоящей работе мы вносим предложения относительно такой формы.

10. Ситуация 6 требует оперативно-коммуникативной игры, с тем, чтобы обеспечить сбор информации об уже завершенных и текущих элементах подготовки преступления, произвести управление поведением лиц готовящих убийство по найму, формированием в их сознании тактически выгодных следствию форм поведения. Основным методом в данной ситуации является метод внешнего контроля, реализуемый через наблюдение, негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео-, аудиотехники и иных специальных технических средств, прослушивание и запись переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, получение сведений о произведенных телефонных переговорах, контроль почтовых отправлений, снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных технических средств.

11. Ввиду сложности практического использования в доказывании результатов ОРМ внешнего контроля по аналогии с возведением в ранг следственных действий прослушивания и записи переговоров, снятия информации с технических каналов связи возможен перевод в эту категорию и иных ОРМ внешнего контроля. В перспективе целесообразно дополнение УПК РК главой, регламентирующей следственные действия, осуществляемые в особом режиме и предусматривающей соответствующие процессуальные гарантии достоверности данных полученных в результате этих действий.

12. Введение в уголовно-процессуальное законодательство Казахстана и практику его применения разработанных нами правовых моделей и принятие практических предложений приблизит национальную доктрину осуществления уголовного преследования к преактивному (упреждающему) процессу доказывания по делам о подготавливаемых замаскированных преступлениях.

ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ И ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ ИССЛЕДОВАНИЯ. Сформулированные в диссертации выводы, предложения и рекомендации направлены на оптимизацию доказывания по уголовным делам о приготовлении убийств по найму, формирование алгоритма деятельности органов уголовного преследования на первоначальном этапе досудебного производства, предотвращение необратимых последствий данной категории преступлений.

Положения, выводы и предложения могут быть использованы: при дальнейшем совершенствовании уголовно-процессуального, оперативно-розыск-но-го и уголовного законодательства, направленного на повышение эффективности доказывания по делам о приготовлении убийств по найму; в практической деятельности органов уголовного преследования при раскрытии соответствую-щих преступлений и изобличении виновных; в последующих научно-исследо-ва-тельских изысканиях по внедрению в уголовный процесс элементов упреждающего расследования; в учебном процессе при изучении дисциплин «Уголовно-процессуальное право РК», «Предварительное следствие и дознание», «Криминалистика», «Оперативно-розыскная деятельность»; при подготовке учебно-методических материалов в высших учебных заведениях юридического профиля.

АПРОБАЦИЯ И ВНЕДРЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЯ. Научное исследование осуществлялось на кафедре уголовного процесса в соответствии с план-проспектом, утвержденным Ученым советом Карагандинского юридического института МВД РК имени Баримбека Бейсенова 25 ноября 2003 г., протокол № 3.

По теме диссертации соискателем опубликовано десять научных работ, в которых представлены основные результаты проведенного исследования.

Основные результаты работы обсуждены и одобрены на заседании кафедры уголовного процесса Карагандинского юридического института МВД РК имени Баримбека Бейсенова, изложены автором на международной научно-практической конференции по кафедре уголовного процесса в КарЮИ МВД РК (апрель 2004 г.); международной научно-практической конференции в Карагандинском государственном университете имени Е. А. Букетова (март 2005 г.) и научно-практической конференции адъюнктов и соискателей в КарЮИ МВД РК.

Соискатель является одним из разработчиков УК и УПК РК 1997 г.

Результаты исследования внедрены в следственную практику органов внутренних дел, учебный процесс по соответствующим темам дисциплин «Уголовно-процессуальное право РК», «Предварительное следствие и дознание», «Криминалистика», «Оперативно-розыскная деятельность».

СТРУКТУРА И ОБЪЕМ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ. Архитектоника диссертационного исследования предопределена поставленными автором целями и задачами. Работа включает в себя введение, два раздела, состоящих из пяти подразделов, заключение, список использованных источников и приложения. Объем, структура и содержание диссертации отвечают требованиям, предъяв-ляемым соответствующей инструкцией. Объем диссертации составляет 148 листов текста компьютерного набора (прило-же-ния в указанный объем диссертации не включаются).